創(chuàng)業(yè)板試點注冊制首批上會企業(yè)全部闖關成功!從6月15日首批企業(yè)獲受理，到如今首批過會，深交所審核速度及效率不可謂不高。有投行人士分析，這些幸運兒最快有望于8月份在創(chuàng)業(yè)板掛牌交易。
7月13日晚，深交所發(fā)布創(chuàng)業(yè)板上市委第1次審議會議結果，審議會議對鋒尚文化、康泰醫(yī)學、龍利得3家公司首發(fā)上市申請，以及天能重工向不特定對象發(fā)行可轉債的申請，均給出了“符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求”的審核意見。據了解，本次成功闖關的4家企業(yè)，均為從證監(jiān)會平移的存量在審企業(yè)，4家企業(yè)預計合計募資27.29億元。
“創(chuàng)業(yè)板上市委首場審議會議的召開，是一個重要的歷史節(jié)點，標志著增量與存量市場同步試點注冊制邁出重要一步，預期市場很快將迎來創(chuàng)業(yè)板試點注冊制首批企業(yè)發(fā)行與上市。”有資深投行人士在接受上海證券報記者采訪時表示。
上市委現場問詢各有側重
根據審核規(guī)則，上市委審議過程中，上市委員會可根據情況，要求對發(fā)行人和保薦人進行現場問詢。從審議結果公告來看，上市委對4家公司均進行了現場問詢。
其中，創(chuàng)業(yè)板上市委要求鋒尚文化補充披露新冠肺炎疫情對其所在行業(yè)的影響趨勢，其通過線上業(yè)務對沖線下業(yè)務風險的主要舉措，以及鋒尚文化銷售費用率與同行業(yè)可比公司差異的原因及合理性。
康泰醫(yī)學則需要補充披露產品毛利率變化與產品售價、原材料及能源采購價格變化的匹配性，活期存款利率逐年上升的具體情況及合理性。
龍利得需要補充披露2018 年、2019年紙箱成本變動幅度相對紙板不一致的原因，以及發(fā)行人銷售毛利率高于同行業(yè)可比公司平均水平的原因及合理性等。
天能重工發(fā)行可轉債申請，是注冊制下A股市場首單通過的再融資申請，其被現場問詢的問題是，募投項目中的德州二期項目建設用地批復申請及后續(xù)手續(xù)的最新進展，德州一期、德州二期項目收益是否存在不確定性，防范應對在可轉債續(xù)存期限內本息兌付風險的具體措施等。
根據審核規(guī)則，上市委員會認為發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，但要求發(fā)行人補充披露有關信息的，深交所審核中心將告知保薦人組織落實，并對落實情況予以核對，通報參會委員，無須再次提請上市委員會審議。發(fā)行人對相關事項補充披露后，深交所出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，并按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序。
審議工作將常態(tài)化推進
從6月15日創(chuàng)業(yè)板試點注冊制受理首批企業(yè)的申請，到7月13日首批上會企業(yè)全部闖關成功，即將進入注冊程序，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制推進速度之快，讓企業(yè)界與投資界對資本市場大力支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有了更深刻的直觀感受。
市場人士預期，后續(xù)創(chuàng)業(yè)板上市委審議將呈現常態(tài)化趨勢，大量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)有望通過資本市場融到寶貴的發(fā)展資金。
緊隨鋒尚文化等4家公司之后，美暢新材、愛美客、藍盾光電、杰美特4家公司的首發(fā)申請將于本周三審議，卡倍億、大宏立、安克創(chuàng)新、圣元環(huán)保的首發(fā)申請將于周四上會。周五，創(chuàng)業(yè)板上市委將召開第4次審議會議，審議回盛生物、愛克萊特、迦南智能3家公司的首發(fā)申請，以及樂歌股份向不特定對象發(fā)行證券融資1.42億元的申請。
截至7月13日，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制已累計受理首發(fā)申請275家，其中有數十家是從證監(jiān)會平移過來，且在證監(jiān)會審核過程中已通過初審會。
根據過渡期相關安排，對于證監(jiān)會審核過程中已通過初審會且初審會意見已落實的在審企業(yè)，近期將陸續(xù)安排創(chuàng)業(yè)板上市委會議審議;對于前期已通過初審會但初審會意見未落實的或者需要補充披露的，將在相關事項落實后有序安排創(chuàng)業(yè)板上市委會議審議。
至于其他在審平移企業(yè)，深交所也在前期審核成果基礎上同步推進審核進程。記者注意到，已有3家企業(yè)的首發(fā)申請進入“已問詢”環(huán)節(jié)，另有19家企業(yè)的再融資申請已收到問詢函。
此外，據深交所有關負責人介紹，深交所也在全力開展新申報企業(yè)的受理及審核工作，將自受理之日起20個工作日內發(fā)出首輪問詢。這意味著，最遲本月底，就會有新申報企業(yè)進入問詢、答題狀態(tài)。
