1月25日，深圳證監局發布通告表示，為促進深圳私募基金行業規范健康發展，持續強化轄區私募基金管理人警示教育，督促各管理人依法合規經營，加大投資者風險提示力度，保護投資者合法權益，根據相關規定，深圳證監局結合日常監管執法、自查自糾比對分析和風險監測處置等情況，進一步公開披露轄區重大違規及異常私募基金管理人名單。

本次75家被納入名單的私募基金管理人相關事由主要包括，因觸碰監管底線情形被采取公開譴責等監管懲戒措施、涉嫌犯罪進入刑事追責程序，以及因失聯、未按要求提交專項法律意見書等被中國證券投資基金業協會強制注銷私募基金管理人登記等情形。深圳證監局提示廣大投資者注意投資風險，遠離違規機構，避免財產損失。

小康資本涉嫌非吸

未兌付本金達7.75億

經基金君梳理發現，有多家私募因涉嫌非法吸收公眾存款罪遭立案偵查，其中就包括深圳前海小康資本管理有限公司。

2020年6月，深圳警方日前通報了深圳前海小康資本管理有限公司涉嫌非吸案案情進展，5月11日警方對小康資本立案偵查，并對公司高管限制出境，督促實際控制人陶某定加強與投資人溝通，盡快落實對付。

經調查，小康資本自2015年至今總募集金額17.25億，已經兌付的本金和利息11.23億，未兌付本金7.75億。警方告誡本案非法吸存行為人將在小康資本或涉案管理公司服務期間獲得的提成、傭金、返點費、獎金等非法所得退繳至指定賬戶。

據悉，小康資本成立于2015年5月，同年6月在中國基金業協會備案，不過其沒有私募基金產品在基金業協會備案。法人代表和唯一大股東都是陶三定。

安心聯合財富涉嫌非吸

高管等被限制出境

據相關案情通報顯示，深圳市公安局福田分局于2020年7月30日對深圳市前海安心聯合財富管理有限公司以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查，警方已對公司高管等涉案人員辦理限制出境手續，并約談涉案公司高管制作相關筆錄材料。

警方再次敦促前海安心聯合財富管理有限公司非法集資行為人(包括業務員、高管)服務期間收取的代理費、好處費、返點費及提成費等非法所得，在限期內退繳至“安心聯合”私募基金專案回款賬戶。對積極配合追繳的，警方將從輕從寬處理;對拒不配合的人員，將依法采取刑事強制措施。

2020年9月，深圳監管局對“深圳市前海安心聯合財富管理有限公司”采取公開譴責措施的決定。經查，該公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估等情形。

實控人意外死亡

2020年9月25日，深圳經偵關于深圳晉匯基金管理有限公司(下稱“晉匯基金”)涉嫌非法吸收公眾存款案的案件情況通報。其中顯示，深圳市公安局福田分局于2020年3月6日對晉匯基金涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。因該案實控人張某意外死亡，按照公安部“三統兩分”原則，深圳警方先期對晉匯基金深圳總部收網，2020年9月14日對本案犯罪嫌疑人湯某、汪某采取刑事強制措施，另有部分涉案人員仍在繼續偵查之中。

警方已調取涉案資金賬戶120個，并已聘請第三方司法審計機構對涉案資金流水進行司法審計。立案至今，警方已查封涉案深圳、北京房產2套、異地房產100套、涉案公司股份1家、涉案資金賬戶11個，扣押車輛2輛;目前正繼續對涉案的財產進行深挖。

公開資料顯示，深圳晉匯基金管理有限公司主要致力于房地產金融業務，提供資產管理服務，包括陽光私募、小額貸款、保理、眾籌、P2P等業務。公司下設房地產金融部、創新金融部、財富管理部和綜合服務部等四大部門。該公司運營的P2P平臺為晉匯金融。

天眼查數據顯示，晉匯基金成立于2013年11月11日，注冊資本5000萬元，法人為張崢。持股方面，珠海晉匯創富一號投資企業(有限合伙)持股90%，張崢持股10%。據晉匯金融官網介紹，其累計管理資產已逾百億，張崢任董事長職務。

除了上述私募基金管理人以外，還有多家因涉嫌非吸遭立案調查。

昔日“券業大佬”旗下私募遭點名

因失聯被強制注銷

在這些劣跡斑斑的私募中，還有一家格外引人注目，那就是昔日“券業大佬”胡關金旗下的私募——深圳金涌泉投資基金管理有限公司。

據悉，胡關金在1996年~2009年間，曾歷任國信證券總裁、華西證券總裁、銀河證券總裁。在歷經4個月的大刀闊斧改革之后，胡關金于2010年1月遞交了辭呈，從證券行業隱退。但是，他卻一直活躍在資本市場。

據天眼查顯示，胡關金擔任法人的企業共有11家，除了金涌泉投資外，還有深圳金涌泉投資企業(有限合伙)、深圳金百會投資有限公司和深圳金百會投資企業(有限合伙)等。通過這些公司，胡關金參與了大批上市公司的股權投資和定向增發等融資。

資料顯示，深圳金涌泉投資基金管理有限公司，成立于2010年05月13日，注冊資本為500萬元人民幣。胡關金認繳金額300萬元，胡竹苑認繳200萬元。

金涌泉投資曾于2010年參與眾泰汽車的定增;2011年參與中搜網絡Pre-B輪融資;2012年參與金石資源的5000萬C輪融資，金石資源于2017年登陸A股;隨后還在2018年參與了凱宇信息的股權融資。

不過，這位券業大佬卻因牽涉債市反腐窩案，曾于2014年11月被相關機構實施刑事拘留。

私募產品集中暴雷

挪用基金財產等遭公開譴責

與此同時，這批“私募黑名單”中還有5家因觸碰監管底線情形被采取公開譴責等監管懲戒措施。其中就包括中晟基金、中經國投、深圳紅樹股權投資、巨星龍創投、天璣財富。

值得一提的是，深圳前海天璣財富管理有限公司(下稱“天璣財富”)在深圳地區小有名氣，但是此前天璣財富旗下多只私募基金產品集中暴雷，多數處于“延期清算”的狀態，近800名投資者的本金與利息均遭遇延期兌付，合計逾期資金達26億元。隨后在2020年12月份，因多項違規且整改不到位，天璣財富實際控制人唐皓和合規風控負責人李畢又遭深圳證監局公開譴責處分。

據悉，天璣財富曾獲得兩家上市公司的青睞，*ST剛泰的控股股東上海剛泰投資咨詢股份有限公司、寶鷹股份的股東深圳市寶信投資控股有限公司分別于2015年、2016年陸續成為前海天璣財富股東。但此后，二者相繼退出股東名單。

此外，4月15日，深圳證監局對深圳前海中晟基金作出公開譴責。證監局發布的決定書顯示，深圳前海中晟基金在私募基金產品募集與管理過程中存在4大違規行為：一是部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續;二是向投資者承諾最低收益;三是未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;四是侵占挪用基金財產等情形。