3月10日，中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局連續(xù)發(fā)出兩份行政處罰決定書。因涉及內(nèi)幕交易原天業(yè)通聯(lián)(經(jīng)重大資產(chǎn)重組，2019年12月13日公股票更名為“晶澳科技”)股票一案，富利達資管被罰沒487.35萬元、法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣被警告并罰款15萬元。此外，內(nèi)幕信息知情人傅某平女婿郭晉因內(nèi)幕交易天業(yè)通聯(lián)股票被罰沒453.19萬元。

晶澳太陽能美股退市，借殼天業(yè)通聯(lián)回A

根據(jù)處罰決定書，2017年年底起，天業(yè)通聯(lián)時任實際控制人獲知在美國納斯達克上市的晶澳太陽能正在開展私有化退市工作，并考慮回歸A股市場后，與晶澳太陽能時任實際控制人就天業(yè)通聯(lián)收購晶澳太陽能全部股權(quán)事宜多次接洽，相互了解各自公司的經(jīng)營情況。

2018年2月7日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽能簽署《合作意向書》，概述了雙方就擬議重大資產(chǎn)重組交易的初步意向。其后，雙方繼續(xù)磋商。

2018年4月，晶澳太陽能提出天業(yè)通聯(lián)全部置出(出售)高端橋梁機械裝備等原有主營業(yè)務(wù)對應(yīng)資產(chǎn)的要求。同月，天業(yè)通聯(lián)時任實際控制人表示同意，并擬通過其名下其他公司承接擬置出的資產(chǎn)。為了做好置出資產(chǎn)的后續(xù)運營，天業(yè)通聯(lián)時任實際控制人在當(dāng)月告知傅某平擬置出資產(chǎn)相關(guān)安排，并邀請傅某平入職其名下公司擔(dān)任副董事長，具體分管擬置出的高端橋梁機械裝備制造業(yè)務(wù)等事務(wù)。

2018年6月中旬(不晚于6月20日)，天業(yè)通聯(lián)時任實際控制人告知天業(yè)通聯(lián)時任董事會秘書徐某正在談判重大資產(chǎn)重組，安排其準(zhǔn)備相關(guān)停牌手續(xù)，并表示并購重組標(biāo)的公司涉及能源裝備制造業(yè)。

2018年7月17日，晶澳太陽能正式完成從美股退市工作。同日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽能簽訂《意向性協(xié)議》，約定天業(yè)通聯(lián)以發(fā)行股份的方式購買晶澳太陽能100%股權(quán)，約定交易金額不低于10億元。以最低金額計算，交易額達到天業(yè)通聯(lián)上一年度(2017年)經(jīng)審計總資產(chǎn)的69.85%，達到凈資產(chǎn)的79.39%，已構(gòu)成借殼上市。

2018年7月19日，天業(yè)通聯(lián)發(fā)布重大事項停牌公告，披露“籌劃購買資產(chǎn)”事項，公司股票開始連續(xù)停牌，后于2018年11月復(fù)牌。

綜上，廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)2005年《證券法》相關(guān)內(nèi)容，天業(yè)通聯(lián)收購晶澳太陽能100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組的相關(guān)信息，以及天業(yè)通聯(lián)將高端橋梁機械裝備等公司營業(yè)用主要資產(chǎn)一次性全部出售的相關(guān)信息，在依法公開前屬于內(nèi)幕信息。而上文中徐某為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2018年6月20日。傅某平為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2018年4月30日。

私募基金內(nèi)幕交易被罰沒487.35萬，

知情人女婿內(nèi)幕交易被罰沒453.19萬元

根據(jù)廣東證監(jiān)局行政處罰決定書，巫某宏時任富利達資管風(fēng)控總監(jiān)，工作職責(zé)為具體負(fù)責(zé)合同擬定與審核、關(guān)注基金凈值的預(yù)警平倉、與投資者溝通等。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，巫某宏為履行工作職責(zé)，與上述內(nèi)幕信息知情人徐某電話聯(lián)系3次、短信聯(lián)系1次。巫某宏在當(dāng)日，分別將聯(lián)絡(luò)內(nèi)容向富利達資管法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣進行了匯報。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林欣決策并在該公司管理的“啟源二期私募基金托管專戶”下單委托，于2018年6月27日至2018年7月16日期間合計買入“天業(yè)通聯(lián)”股票69.35萬股,成交金額839.59萬元。在內(nèi)幕信息公開后，該賬戶于2018年11月8日至11月14日全部賣出。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天業(yè)通聯(lián)”股票盈利162.45萬元。

另外，上述知情人傅某平與女婿郭晉關(guān)系密切。傅某平曾贈與資金給郭晉，并且從2016年至2018年期間兩人名下銀行賬戶存在大額資金往來;同時郭晉擔(dān)任傅某平在澳大利亞房地產(chǎn)開發(fā)項目等投資項目的事務(wù)代表，也是傅某平所控制案外公司的主要管理人員。同時，郭晉與傅某平基本每天都會通過即時通訊軟件進行聯(lián)絡(luò)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭晉控制使用“周某龍”賬戶，于2018年5月11日至6月22日，決策并下單委托買入“天業(yè)通聯(lián)”股票合計148.13萬股，成交金額共計1875.11萬元。在公司股票復(fù)牌后，“周某龍”證券賬戶于2018年11月8日至11月9日期間全部賣出前述買入股票，成交金額2028.78萬元。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天業(yè)通聯(lián)”股票盈利151.06萬元。

最終，廣東證監(jiān)局決定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收富利達資管違法所得162.45萬元，并處324.90萬元罰款;對林欣給予警告，并處15萬元罰款。另外，沒收郭晉違法所得151.06萬元，并處302.11萬元罰款。