財經(jīng)網(wǎng)資本市場訊 近日，美國證券交易委員會（SEC）發(fā)布消息稱，依據(jù)《外國公司問責法》，認定百濟神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥等五家在美上市公司為有退市風險的“相關(guān)發(fā)行人”。就此，證監(jiān)會于3月11日凌晨作出回應(yīng)，“堅決反對一些勢力將證券監(jiān)管政治化的錯誤做法，愿意通過監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門對先關(guān)事務(wù)所開展檢查和調(diào)查的問題。”

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

同時，證監(jiān)會相關(guān)部門負責人稱，近一段時間，中國證監(jiān)會和財政部持續(xù)與美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）開展溝通對話，并取得積極進展。相信雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規(guī)定和監(jiān)管要求的合作安排，共同保護全球投資者合法權(quán)益，促進兩國市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

據(jù)了解，《外國公司問責法》是一部管轄外國公司在美上市時信披的法律，于2020年12月18日簽署生效。2021年12月，美國頒布了該法案的修正案，要求名單中公司披露包括審計報告、境外政府實體的持股比例等額外信息。

據(jù)財聯(lián)社消息，3月10日，美國證券交易委員會（SEC）官網(wǎng)公布了一份包含五家中概股公司的名單，SEC于3月8日敲定了這份臨時名單，包括百濟神州（BGNE.US）、百勝中國（YUMC.US）、再鼎醫(yī)藥（ZLAB.US）、盛美半導(dǎo)體（ACMR.US）、和黃醫(yī)藥（HCM.US）。這5家公司可于3月29日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。否則，根據(jù)《外國公司問責法案》，如果外國上市公司連續(xù)三年未能提交美國上市公司會計監(jiān)督委員會所要求的報告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。

受此消息影響，上述名單中五家公司的美股股價大跌，截至3月10日收盤，百濟神州跌5.87%，百勝中國跌10.94%，再鼎醫(yī)藥跌9.02%，盛美半導(dǎo)體跌22.05%，和黃醫(yī)藥跌6.53%。其他中概股也集體受挫，280只中概股中有210只股價大跌，其中逸仙電商領(lǐng)跌39.50%，貝殼、百達通、愛奇藝等跌超20%，拼多多下跌16.72%，京東下跌15.83%，嗶哩嗶哩下跌14.10%。

圖片來源：wind

再鼎醫(yī)藥發(fā)布公告稱，本公司被暫時性認定并不意味著本公司將會被SEC從納斯達克交易所除牌，目前正在評估、設(shè)計和執(zhí)行額外的業(yè)務(wù)程序和控制變更，以滿足HFCA法案的要求。

百濟神州發(fā)布公告表示，作為一家全球性的生物科技公司，一直在積極尋求解決方案，以滿足《外國公司問責法案》（HFCAA）的要求，并期待保持公司在納斯達克市場、香港聯(lián)交所有限公司和上海證券交易所科創(chuàng)板的掛牌。公司認為這份暫時性認定名單是SEC采取的行政性措施，表明在這幾家公司近期發(fā)布了2021年度財務(wù)業(yè)績報告后，SEC開始對使用未經(jīng)PCAOB審查的審計機構(gòu)的公司進行認定。自2020年12月HFCAA出臺后，公司一直在采取積極行動，評估、設(shè)計和推進額外的業(yè)務(wù)流程，以期提早達到相關(guān)方的要求，目前相關(guān)工作正在積極推進中。

圖片來源：百濟神州公告

盛美半導(dǎo)體稱，控股股東ACMR出現(xiàn)在美國SEC臨時名單上并不意味著ACMR將很快被摘牌。控股股東ACMR現(xiàn)正在積極尋找解決方法，進行溝通，致力于在2024年截止日期前滿足美國SEC要求。該事項不會影響ACMR對盛美上海的控制權(quán)，不影響股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。對盛美上海的生產(chǎn)經(jīng)營不存在直接影響。

盡管已作出回應(yīng)，但二級市場似乎并不買賬。

據(jù)wind數(shù)據(jù)披露，截至3月11日午間收盤，再鼎醫(yī)藥港股深跌13.24%；百勝中國大跌12.15%；百濟神州A股股價下跌7.54%，港股大跌8.28%；盛美上海下跌9.16%；和黃醫(yī)藥深跌14.97%。

圖片來源：wind

王苗苗/文