美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）近日公告稱，聯(lián)邦法院公布了對(duì)參與操縱美國(guó)上市公司股價(jià)的中國(guó)投資者的判決。其中，16名被告（Defendants）和10名救濟(jì)被告（編者注：Relief Defendants，是指民事訴訟程序中，未被指控從事違法行為，但獲取了源自于被告違法行為財(cái)物的被告）分別需要支付罰款7350萬(wàn)美元、150萬(wàn)美元（合計(jì)折合人民幣超5億元）。根據(jù)SEC此前公布的信息，在2013年至2019年間，上述中國(guó)投資者操縱了至少3000只美股上市公司的股票價(jià)格，并獲利超過(guò)3500萬(wàn)美元（折合人民幣2.34億元）。

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【資料圖】

2019年10月16日，SEC發(fā)布公告稱，主要居住在中國(guó)的交易員通過(guò)制造對(duì)特定股票的交易興趣和活動(dòng)的虛假表現(xiàn)，操縱了數(shù)千只交投清淡股票價(jià)格，從而通過(guò)人為地推高或壓低股票價(jià)格來(lái)獲取非法利潤(rùn)。

根據(jù)SEC表示，交易員使用多個(gè)賬戶下達(dá)多個(gè)小額賣(mài)單以壓低股票價(jià)格，然后再使用不同的賬戶集以人為低價(jià)購(gòu)買(mǎi)大量股票。在積累了頭寸后，交易員隨后翻轉(zhuǎn)并下達(dá)了幾筆小額買(mǎi)入訂單以推高價(jià)格，以便他們可以以高價(jià)出售他們的股票。

“被告參與了廣泛的操縱計(jì)劃并竭盡全力逃避偵查，將交易置于多家不同經(jīng)紀(jì)公司的一百多個(gè)獨(dú)立賬戶中，并提交偽造文件以他人名義開(kāi)設(shè)新賬戶。”SEC 部門(mén)負(fù)責(zé)人表示。“盡管他們做出了努力，SEC 工作人員還是能夠發(fā)現(xiàn)這些看似無(wú)關(guān)的賬戶之間的聯(lián)系，并揭露被告的非法交易協(xié)同模式。”

隨后，在一項(xiàng)平行行動(dòng)中，美國(guó)馬薩諸塞州地區(qū)檢察官辦公室宣布對(duì)兩名交易員Jiali Wang和Xiaosong Wang提起刑事指控。

2019年11月12 日，法院頒布了初步禁令，并繼續(xù)凍結(jié)所有被告和救濟(jì)被告的資產(chǎn)。2019 年12月23 日，SEC 修改了訴狀，在最初被指控的人的基礎(chǔ)上增加了 2 名被告和 8 名額外的救濟(jì)被告。

2022年5月26日，Jiali Wang被波士頓聯(lián)邦大陪審團(tuán)起訴，指控他參與了一項(xiàng)復(fù)雜的、持續(xù)多年的市場(chǎng)操縱陰謀，涉及在美國(guó)國(guó)家證券交易所交易的證券。

根據(jù)指控文件，從大約 2013 年到至少 2018 年，Jiali Wang參與并帶領(lǐng)一群位于中國(guó)，有時(shí)在馬薩諸塞州的證券交易員的操縱性交易活動(dòng)。具體而言，Jiali Wang和他的同謀以他們的名義以及與Jiali Wang有關(guān)系的其他人的名義使用多個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶，人為地壓低和抬高交易稀少的證券價(jià)格。主要通過(guò)反復(fù)下達(dá)相對(duì)較小的賣(mài)出（或買(mǎi)入）訂單來(lái)發(fā)出有關(guān)證券供應(yīng)（或需求）的虛假信號(hào)并壓低（或抬高）證券價(jià)格。隨后又立即在市場(chǎng)的另一邊下達(dá)了較大的買(mǎi)入（或賣(mài)出）訂單。一旦大訂單執(zhí)行，Jiali Wang和他的同謀就會(huì)取消了他們未完成的操縱訂單。

2022年6月9日，聯(lián)邦法院批準(zhǔn)了SEC的要求。聯(lián)邦法院還將10名中國(guó)人列為救濟(jì)被告，他們有人出借賬戶給主犯，或把賬戶給人控制。救濟(jì)被告指在民事訴訟中被點(diǎn)名的人，并沒(méi)有因?yàn)殄e(cuò)誤的行為遭到指控，但仍需面對(duì)索償。

聯(lián)邦法院最終判決命令16名被告支付超過(guò)7350萬(wàn)美元，10名救濟(jì)被告支付超過(guò)150萬(wàn)美元。

表格：部分被起訴中國(guó)投資者