滬硅產(chǎn)業(yè)50億市值解禁大基金浮虧千萬 18名發(fā)行對象共計浮虧0.34億元

2022-09-06 09:09:30來源：長江商報

6月限售期滿，滬硅產(chǎn)業(yè)(688126.SH)50億市值限售股解禁。

9月5日，滬硅產(chǎn)業(yè)2.4億股限售股鎖定期屆滿，以9月5日收盤價20.69元/股計算，本次解禁市值達到49.66億元。

根據(jù)公告，本次上市流通的限售股為公司定增形成，涉及發(fā)行對象為18名，該部分限售股份數(shù)量為2.4億股，占公司股本總數(shù)的8.79%。

長江商報記者注意到，自2020年7月以來，滬硅產(chǎn)業(yè)股價持續(xù)下挫，當時，公司股價最高報69元/股，到了2021年8月，公司股價最高達到39.5元/股，然而，截至今年9月5日收盤，滬硅產(chǎn)業(yè)股價僅為20.69元/股，較去年高點下跌47.62%，接近腰斬。

而根據(jù)當時的定增結果，2.4億股限售股的發(fā)行價格為20.83元/股，以滬硅產(chǎn)業(yè)目前收盤價計算，上述18名對象共計浮虧0.34億元，其中，最大認購方大基金二期浮虧1008.16萬元。

18名發(fā)行對象共計浮虧0.34億元

滬硅產(chǎn)業(yè)50億限售股解禁，但公司股價表現(xiàn)似乎有些不盡人意。

“缺芯”引發(fā)的擴產(chǎn)潮之下，作為國內(nèi)晶圓制造廠龍頭，滬硅產(chǎn)業(yè)亦加入募資擴產(chǎn)的大軍，根據(jù)其2021年1月公告，公司擬定增募集50億元，總投資82.5億元加碼高端硅片研發(fā)與制造。

時隔一年，2022年2月25日，滬硅產(chǎn)業(yè)定增靴子落地，最終向特定對象發(fā)行股票的實際發(fā)行數(shù)量為2.4億股，募資50億元。

公告顯示，該次定增共有18家機構獲得配售，所獲股份限售期均為6個月。其中，大基金二期獲配售7201.15萬股，獲配金額約15億元，占本次定增總額約30%，占公司總股本的2.64%。

除此之外，18名發(fā)行對象中還包括了臺州中硅、申萬宏源、諾安基金、上海上國投資產(chǎn)管理有限公司、國泰君安、BNPParibas、UBSAG等明星資本。

當時，向18名對象給出的定增價為20.83元/股，今年9月5日，公司2.4億股限售股鎖定期屆滿，然而，半年過去，公司股價卻下挫至20.69元/股，上述18名對象共計浮虧0.34億元。其中，大基金二期浮虧1008.16萬元。

值得一提的是，本次解禁股數(shù)第二的臺州中硅為盛石資本旗下企業(yè)，盛石資本作為國盛集團聯(lián)合社會資本共同發(fā)起設立的專業(yè)管理機構，承擔長三角產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基金和長三角鄉(xiāng)村振興基金的發(fā)起設立和運作管理職責，國盛集團亦是由上海國資委100%持有。

而滬硅產(chǎn)業(yè)正是由大基金一期與國盛集團共同設立。截至2022年二季度末，國盛集團、大基金一期并列為滬硅產(chǎn)業(yè)的第一大股東，持股比例均為20.84%。大基金二期則以2.65%的持股比位居第七，臺州中硅股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)以1.44%的持股比躋身前十股東。

當時，臺州中硅獲配股數(shù)為3907.83萬股，獲配金額8.14億元，以目前股價計算，其浮虧547.1萬元。

研發(fā)費率增至5.58%

公開資料顯示，滬硅產(chǎn)業(yè)屬于半導體/集成電路行業(yè)，位居產(chǎn)業(yè)鏈上游，主營業(yè)務為半導體硅片及其他材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

公司對半導體產(chǎn)業(yè)的涉入，源于一次收購。2016年，滬硅產(chǎn)業(yè)通過增資和股權轉(zhuǎn)讓的方式持股上海新昇和新傲科技，同年以要約收購的方式完成對Okmetic的收購，并且于2019年完成對新傲科技的控股。

據(jù)了解，Okmetic專注于面向高端傳感器、射頻和功率等應用的定制化特色產(chǎn)品，是世界排名第七的硅片制造商。而新傲科技成立于2001年，是世界上屈指可數(shù)的SOI材料規(guī)模化供應商之一。

值得一提的是，直至今年一季度，滬硅產(chǎn)業(yè)主業(yè)仍處虧損狀態(tài)，2021年及2022年一季度，其扣非凈利潤分別虧損1.32億元、328.1萬元。

不過，隨著下游半導體產(chǎn)品需求旺盛，產(chǎn)能進一步釋放，公司業(yè)績好轉(zhuǎn)。2022年二季度，滬硅產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)營收8.6億元、凈利潤7021萬元、扣非凈利潤2840萬元。這也帶動公司上半年扣非非凈利潤扭虧，達到2512萬元。

滬硅產(chǎn)業(yè)通過產(chǎn)銷同增成功實現(xiàn)扭虧，得益于公司領先的技術。

根據(jù)半年報，目前，滬硅產(chǎn)業(yè)形成了以300mm半導體硅片為核心的大尺寸硅材料平臺和以SOI硅片為核心的特色硅材料平臺。

2022年上半年，滬硅產(chǎn)業(yè)累計承擔了7項國家級重大專項項目，子公司上海新昇300mm大硅片技術水平國內(nèi)領先，上半年累計出貨超過500萬片，成為國內(nèi)規(guī)模最大量產(chǎn)300mm半導體硅片正片產(chǎn)品，實現(xiàn)了14nm及以上邏輯工藝與3D存儲工藝的全覆蓋和規(guī)模化銷售、主流硅片產(chǎn)品種類全覆蓋、國內(nèi)主要客戶全覆蓋。

今年上半年，滬硅產(chǎn)業(yè)的研發(fā)費用為9179.89萬元，同比增長72.22%，占當期營收的比例由上年同期的4.75%提升至5.58%。

截至報告期末，公司累計獲得專利授權共計616項(其中發(fā)明專利537項)，軟件著作權4項，合計獲得專利620項。報告期內(nèi)，公司新增專利授權62項，新申請專利111項。

標簽：滬硅產(chǎn)業(yè) 50億市值限售股解禁公司定增形成發(fā)行對象